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Arbitro per le Controversie Finanziarie - Decisione n. 3694 del 3 maggio 2021

Diritto Bancario
Pubblicato da Maria Teresa De Luca in Decisioni ABF · 4 Maggio 2021
A fronte della richiesta di un cliente di essere classificato come professionale anziché retail l’intermediario non deve limitarsi passivamente ad evaderla – così come nella sostanza ammette di aver fatto il resistente – ma deve istruire un processo di verifica sia della consapevolezza da parte del richiedente delle conseguenze derivanti dall’attribuzione di tale qualità, sia della effettiva sussistenza dei presupposti di fatto richiesti dalla normativa, non potendo sul punto limitarsi a recepire acriticamente quanto dichiarato dal cliente.


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